Redacción Agenda Corporativa | Abril 14 de 2021 – La Superintendencia de Sociedades emitió la circular externa 004 de abril de 2021 con los lineamientos actualizados del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SAGRILAFT, en la que las sociedades colombianas, sus representantes legales y las juntas directivas, en los que casos en que exista este órgano, deberán disponer de las medidas operativas, económicas, físicas, tecnológicas y de recursos, que sean necesarios para la puesta en marcha del Sistema y se deben incluir las sanciones o consecuencias para los empleados, administradores, asociados o terceros que incumplan o inobserven las disposiciones señaladas.
Mediante la circular externa 004 del 9 de abril de 2021, la Superintendencia de Sociedades señala que en las empresas obligadas a cumplir con el Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo – SAGRILAFT, debe existir una persona responsable de la auditoría y verificación del cumplimiento del SAGRILAFT, designando así a un oficial de cumplimiento. “Para evitar la suspensión de actividades del Oficial de Cumplimiento principal, la Empresa Obligada deberá evaluar y, si es del caso, realizar la designación de un Oficial de Cumplimiento suplente”, señala la circular.
El documento señala que la junta directiva, en caso de existir, deberá realizar esa designación, y en el evento de que no exista, el representante legal propondrá la persona que ocupará la función de oficial de cumplimiento, para la designación por parte del máximo órgano social. Cuando la empresa obligada sea una sucursal de sociedad extranjera, el nombramiento del Oficial de Cumplimiento deberá efectuarse por el órgano social competente de la casa matriz, al tiempo que, los reportes deberán realizarse por el Oficial de Cumplimiento designado a tal órgano social.
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REVISTA DEBATE ESTRATÉGICO SIGLO XXI
Asuntos Públicos & Corporativos
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